Genesis Trading System

Dieses Gipfeltreffen deckt die neuesten handels - und technologischen Herausforderungen, die die Buy-Side in einer sich ständig verändernden Finanz - und Regulierungslandschaft betreffen, sowie innovative Strategien zur Optimierung der Handelsabwicklung, Risikomanagement und Steigerung der operativen Effizienz bei gleichzeitiger Minimierung der Kosten. WatersTechnology und Sell-Side Technology freuen sich, den 7. jährlichen North American Trading Architecture Summit zu präsentieren. Zusammenführung von Technologen, Architekten, Softwareentwicklern und Rechenzentrumsleitern aus der Finanzwelt, um die neuesten Fragen der Handelstechnologie zu diskutieren. Datum: 05. April 2017 New York Marriott Marquis, New York Tokio Information Technology Summit Waters TechnologyWhite-Kragen Verbrechen Weißkragen Kriminalität 160 Berichtet im Jahr 1939 geprägt, ist der Begriff Wirtschaftskriminalität jetzt Synonym für die gesamte Palette von Betrug von Unternehmen begangen Und Regierungsprofis. Diese Verbrechen sind durch Betrug, Verschweigen oder Verletzung des Vertrauens gekennzeichnet und sind nicht abhängig von der Anwendung oder der Androhung von körperlicher Gewalt oder Gewalt. Die Motivation hinter diesen Verbrechen ist, finanzielle Mittel zu erhalten oder zu vermeiden, Geld, Vermögen oder Dienstleistungen zu verlieren oder einen persönlichen oder geschäftlichen Vorteil zu sichern.160 Das sind keine Opferlosen. Ein einziger Betrug kann eine Firma zerstören, Familien verderben, indem sie ihre Lebenseinsparungen auslöschen oder Investoren Milliarden von Dollar (oder sogar alle drei) kosten. Heute8217s Betrug Systeme sind anspruchsvoller als je zuvor, und das FBI ist es gewidmet mit seinen Fähigkeiten, um die Täter aufzuspüren und zu stoppen Betrügereien, bevor sie starten. Die Verbrechensarbeit des FBI8217 integriert die Analyse der Intelligenz mit ihren Untersuchungen über kriminelle Aktivitäten wie öffentliche Korruption, Geldwäsche, Unternehmensbetrug, Wertpapier - und Rohstoffbetrug, Hypothekenbetrug, Finanzinstitut-Betrug, Bankbetrug und Unterschlagung, Betrug gegen die Regierung , Wahlrecht Verstöße, Massenmarketing-Betrug und Gesundheitspflegebetrug. Das FBI konzentriert sich in der Regel auf komplexe Untersuchungen8212, die häufig mit einem Nexus auf organisierte Verbrechertätigkeiten8212 ausgerichtet sind, die international, national oder regional ausgerichtet sind und in denen das FBI einzigartige Kompetenzen oder Fähigkeiten erbringen kann, die die Wahrscheinlichkeit erfolgreicher Untersuchungen erhöhen. FBI-Spezialagenten arbeiten eng mit Partnerrechtsanwälten und Regulierungsbehörden wie der Securities and Exchange Commission, dem Internal Revenue Service, dem US Post Inspection Service, der Commodity Futures Trading Commission und dem Treasury Department unter anderem mit dem Financial Crimes Enforcement Network zusammen Anspruchsvolle, mehrschichtige Betrugsfälle, die der Wirtschaft schaden. Große Bedrohungen amp Programme 160 Corporate Fraud Unternehmen Betrug ist weiterhin eine der FBI8217s höchsten kriminellen Prioritäten8212 zusätzlich zu verursachen erhebliche finanzielle Verluste für Investoren, Unternehmensbetrug hat das Potenzial, unermessliche Schäden an der US-Wirtschaft und Investor Vertrauen verursachen. Als führende Agentur, die Unternehmensbetrug untersucht, konzentriert das Büro seine Anstrengungen auf Fälle, die Buchhaltungsprogramme, Selbst-Handeln von Führungskräften und Behinderung der Justiz. Die Mehrzahl der von dem FBI verfolgten betrügerischen Fälle beinhaltet Buchhaltungsprogramme, die dazu dienen, Investoren, Wirtschaftsprüfer und Analysten über die tatsächliche finanzielle Lage einer Körperschaft oder eines Unternehmens zu täuschen. Durch die Manipulation von Finanzdaten, den Aktienkurs oder andere Bewertungsmaßstäbe eines Unternehmens kann die finanzielle Performance künstlich aufgeblasen werden, basierend auf fiktiven Leistungsindikatoren, die dem investierenden Publikum zur Verfügung gestellt werden. Die FBI8217s Betrugsuntersuchungen konzentrieren sich hauptsächlich auf die folgenden Aktivitäten: Fälschung von Finanzinformationen Falsche Buchhaltungseinträge und falsche Darstellungen der finanziellen Situation Betrügerische Handlungen, die darauf ausgelegt sind, Gewinne zu steigern oder Verluste zu verbergen und illegitime Transaktionen, die darauf abzielen, einer regulatorischen Aufsicht zu entgehen. Self-Dealing von Firmen-Insider Insider-Handel (Handel auf der Grundlage von Material, nicht-öffentliche Informationen) Kickbacks Missbrauch von Firmeneigentum für persönlichen Gewinn und individuelle Steuerverletzungen im Zusammenhang mit Self-Dealing. Betrug im Zusammenhang mit einem ansonsten rechtmäßig betriebenen gegenseitigen Hedgefonds Late Trading Bestimmte Marktregelungen und Verfälschung der Nettoinventarwerte. Obstruktion der Justiz, die eine der oben erwähnten Arten von Straftaten verbergen soll, insbesondere wenn die Behinderung die Ermittlungen der US-amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde (SEC), der Commodity Futures Trading Commission (CFTC), anderer Regulierungsbehörden und der Strafverfolgung behindert Agenturen. Das FBI hat Partnerschaften mit zahlreichen Agenturen gebildet, um ihre Erfahrungen in bestimmten Bereichen wie Wertpapieren, Steuern, Renten, Energie und Rohstoffen zu nutzen. Das Büro hat den Schwerpunkt auf die Untersuchung der Vorwürfe dieser Betrugsfälle gelegt, indem er eng mit der SEC, der CFTC, der Regulierungsbehörde für die Finanzindustrie, dem Internen Revenue Service, dem Department of Labor, der Federal Energy Regulatory Commission und dem US-Postdienst zusammenarbeitet. Geldwäsche 160 Geldwäsche ist der Prozeß, durch den Verbrecher ihre Erträge verbergen oder verbergen und sie scheinen, aus legitimen Quellen gekommen zu sein. Die Geldwäsche ermöglicht es Kriminellen, Reichtum zu verbergen und zu akkumulieren, Straftaten zu vermeiden, Steuern zu entziehen, Gewinne durch Wiederanlage zu erhöhen und weitere kriminelle Aktivitäten zu finanzieren. Während viele Definitionen für Geldwäsche vorhanden sind, kann es sehr einfach definiert werden, wie 8220dirty8221 Geld in 8220clean8221 Geld. Und es kann ein bedeutendes Verbrechen sein, Geldwäsche kann die Integrität und Stabilität von Finanzinstituten und - systemen untergraben, internationale Investitionen abschrecken und internationale Kapitalströme verzerren. 160 Das FBI konzentriert seine Bemühungen auf die Geldwäsche-Erleichterung, unter anderem auf professionelle Geldwäscher, Schlüsselvermittler, Gatekeeper und komplizierte Finanzinstitute. Geldwäsche ist in der Regel mit Verbrechen, die einen finanziellen Gewinn assoziiert, und Kriminelle, die in Geldwäsche engagieren verbunden sind, ihre Erlöse in vielerlei Hinsicht. Einige ihrer Verbrechen sind: Komplexe Finanzkriminalität Gesundheitswesen Betrug Menschlicher Handel Internationale und inländische öffentliche Korruption Drogenhandel Terrorismus Die Anzahl und Vielfalt der Methoden von Kriminellen verwendet, um Geld zu waschen macht es schwierig, eine vollständige Auflistung, aber hier sind ein paar der Wege, durch die Kriminelle ihre illegalen Erlöse abwälzen: Finanzinstitute Internationaler Handel Wertvolle Medaillen Immobilien Dritter Dienstleister Virtuelle Währung Es gibt drei Schritte in der Geldwäsche-Prozess8212Placement, Schichtung und Integration. Platzierung stellt die erste Eintragung der Erträge in das Finanzsystem dar. Layering ist die komplexeste und oftmals auch die internationale Geldbewegung. Layering trennt den Erlös von criminal8217s von seiner ursprünglichen Quelle und schafft einen komplexen Audit Trail durch eine Reihe von Finanztransaktionen. Und die Integration findet statt, wenn die Erträge des Verbrechers von den scheinbar legitimen Quellen an den Verbrecher zurückgegeben werden.160160 Ermittlung und Abschreckung Die Geldwäsche ist eine gewaltige Herausforderung, die eine Zusammenarbeit auf allen Ebenen erfordert. Das FBI koordiniert regelmäßig mit: Weitere Bundes-, Landes-und lokalen Strafverfolgungsbehörden zu erkennen und abzuschrecken die Geldwäsche Bedrohung in den USA Unsere internationalen Partner zu helfen, das zunehmend komplexe globale Finanzsystem, die grenzüberschreitende Natur vieler finanziellen Transaktionen, Und die zunehmende Raffinesse vieler Geldwäscheoperationen und aller Industriesektoren, die von den Geldwäschebemühungen der Kriminellen berührt werden.160 Wertpapiere und Rohstoffe Fraud 160 Die fortgesetzte Integration globaler Kapitalmärkte hat für die US-Unternehmen beispiellose Möglichkeiten geschaffen, um Kapital und Anleger zur Diversifizierung zugänglich zu machen Ihre Portfolios. Ob durch einzelne Brokerage-Konten, College Sparpläne oder Ruhestand Konten, mehr und mehr Amerikaner sind die Entscheidung, in den US-Wertpapiere und Rohstoffe Märkte zu investieren. Dieses Wachstum hat zu einem entsprechenden Anstieg des Betrugs - und Fehlverhaltens in diesen Märkten geführt. Die Schaffung von komplexen Anlageinstrumenten und die enorme Zunahme des investierten Geldbetrags haben für Einzelpersonen und Unternehmen mehr Möglichkeiten geschaffen, um betrügerische Investitionsvorhaben zu begehen. Im Folgenden sind die häufigsten Arten von Wertpapieren und Rohstoffen Betrug Systeme: Investment Betrug. Diese Schemata8212sometimes als 8220high-yield Investitionsbetrug82218212inveolve der illegale Verkauf oder behaupteten Verkauf von Finanzinstrumenten. Die typischen Anlagebetrugssysteme zeichnen sich durch Angebote mit niedrigen oder risikoarmen Anlagen, garantierte Renditen, überkonsistente Renditen, komplexe Strategien oder nicht registrierte Wertpapiere aus. Diese Systeme versuchen oft, Affinitätsgruppen wie Gruppen mit einer gemeinsamen Religion oder Ethnizität zu opfern, um die gemeinsamen Interessen zu nutzen, um Vertrauen aufzubauen, um den Investitionsbetrug gegen sie wirksam zu betreiben. Die Täter reichen von professionellen Investitionsberatern bis hin zu vertrauten und interagierten Personen, wie zum Beispiel Nachbarn oder Sporttrainer. Die Fähigkeit, das Vertrauen zu fördern, macht diese Systeme so erfolgreich. Die Anleger sollten die Prüfung durchführen und möglichst viele Informationen sammeln, bevor sie neue Investitionsmöglichkeiten eröffnen. Hier sind einige Beispiele für die häufigsten Arten von Investitionsbetrug: Ponzi-Systeme: Diese Systeme beinhalten die Zahlung von behaupteten Renditen an bestehende Investoren aus Mitteln von neuen Investoren beigetragen. Ponzi-Systeme haben oft gemeinsame Merkmale, wie das Angebot übermäßig konsistenten Renditen, nicht registrierte Investitionen, hohe Renditen mit wenig oder kein Risiko oder geheimnisvolle oder komplexe Strategien. Pyramidensysteme: Bei diesen Systemen wird, wie bei Ponzi-Systemen, Geld von neuen Teilnehmern an frühere Teilnehmer gezahlt. In Pyramidensystemen erhalten die Teilnehmer jedoch Provisionen für die Rekrutierung neuer Teilnehmer in das Schema.160Pyramidensysteme werden häufig als mehrstufige Marketingprogramme getarnt. Prime Bank Investment Fraudtrading-Programm Betrug: In diesen Systemen behaupten Täter, Zugang zu einem geheimen Handelsprogramm, das von großen Finanzinstituten wie der Federal Reserve Bank, Finanzministerium, Weltbank, Internationalen Währungsfonds, etc. Opfer sind oft in Prime Bank Investment Betrug, weil die Kriminellen verwenden ausgefeilte Begriffe und rechtlich-aussehende Dokumente, und auch behaupten, dass die Investitionen gegen Verlust versichert sind. Advance Gebührenbetrug: Advance Gebührenregelungen erfordern Opfer zu zahlen upfront Gebühren in der Hoffnung auf die Realisierung viel größerer Gewinne. Typischerweise wird den Opfern gesagt, dass, um an einem lukrativen Investitionsprogramm teilzunehmen oder den Preis von einem Lotteriegewinn zu erhalten, müssen sie zuerst Geld senden, um Kosten zu decken, oft als Steuer oder Teilnahmegebühr getarnt. Nach der ersten Zahlung fordert der Täter zusätzliche Mittel für andere 8220 unvorhergesehene8221 Kosten an. Schuldscheindarlehen: Diese sind in der Regel kurzfristige Schuldtitel, die von wenig bekannten oder nicht vorhandenen Unternehmen begeben werden. Die Schuldverschreibungen versprechen in der Regel eine hohe Rendite mit geringem oder keinem Risiko. Betrüger können Schuldscheine verwenden, um eine Regulierungsprüfung zu vermeiden. Die meisten Schuldscheine sind jedoch Wertpapiere und müssen bei der Sicherheits - und Börsenkommission und in den Staaten, in denen sie verkauft werden, registriert werden. Warenbetrug: Rohstoffbetrug ist der illegale Verkauf oder der angebliche Verkauf von Rohstoffen oder Halbfertigwaren, die relativ einheitlich sind und an einer Börse (z. B. Gold, Schweinebauch, Orangensaft und Kaffee) verkauft werden. Die Täter von Rohstoffen Betrug locken Investoren durch falsche Ansprüche und Hochdruck-Vertrieb Taktik. Oft in diesen Betrügereien, die Täter schaffen künstliche Kontoauszüge, die angebliche Investitionen zu reflektieren, wenn in Wirklichkeit keine solche Investitionen gemacht wurden. Stattdessen wurde das Geld für die Täter8217 Verwendung umgeleitet. Darüber hinaus können sie exzessiv nur handeln, um Provisionen für sich selbst zu generieren (bekannt als 8220churning8221). Zwei häufige Arten von Rohstoffbetrug umfassen Investitionen in die Devisenumrechnungskurse (Forex) und in Edelmetalle (z. B. Gold und Silber). Makler Unterschlagung: Diese Systeme beinhalten illegale und unbefugte Handlungen von Maklern, um direkt von ihren Kunden zu stehlen. Solche Systeme können durch das Schmieden von Kundendokumenten, Doktieren von Kontoauszügen, nicht autorisierte Tradingfunds-Übertragungsaktivitäten oder andere Verhaltensweisen, die die treuhänderischen Pflichten des Brokers gegenüber dem Opfer-Client verletzen, erleichtert werden. Marktmanipulation: Diese 8220pump - und dump8221-Systeme basieren auf der Manipulation kleinerer Bestände an kleinen Freiverkehrsmärkten. Das grundlegende Ziel von Marktmanipulationsbetrug ist, den Preis der Penny-Bestände künstlich aufzublasen, damit die Verschwörer ihre Anteile zu einem großen Gewinn verkaufen können. Die 8220pump8221 beinhaltet die Rekrutierung unwissentlich Anleger durch falsche oder irreführende Verkauf Praktiken, öffentliche Informationen oder Corporate Anmeldungen. Viele dieser Systeme benutzen Kesselraummethoden, in denen brokers8212who, die durch die Verschwörer bestochen werden, verwenden Hochdruckverkaufstaktiken, um die Zahl Anleger zu erhöhen und folglich erhöhen Sie den Preis des Vorrates. Sobald der Zielpreis erreicht ist, die Täter 8220dump8221 ihre Aktien zu einem riesigen Gewinn und lassen unschuldige Investoren zu Fuß die Rechnung. Das FBI geht davon aus, dass die Vielfalt der Wertpapiere und Rohstoffbetrugssysteme weiter wachsen wird, da die Anleger anfällig für die Unsicherheit der Weltwirtschaft bleiben. Um zu untersuchen und zu verhindern, betrügerische Aktivitäten auf den Finanzmärkten, arbeitet das Büro weiterhin eng mit verschiedenen staatlichen und privaten Einrichtungen. Zum Beispiel: FBI-Außenstellen betreiben Task Forces und Arbeitsgruppen mit anderen Strafverfolgungsbehörden und Regulierungsbehörden, darunter die Securities and Exchange Commission, US Attorney8217s Büros, Commodity Futures Trading Commission, Regulierungsbehörde für Finanzindustrie, US Post Inspection Service und die interne Revenue Service Und national, das FBI nimmt in mehreren Arbeitsgruppen und Task Forces wie die Financial Fraud Enforcement Task Force, die koordiniert die Bemühungen des Justizministeriums auf allen Ebenen der Regierung zu stören und demontieren große kriminellen Großunternehmen. Externe Links und Ressourcen